第一部分：曹軍武金融機構合規管理沙盤培訓模式介紹
金融機構合規管理沙盤培訓方案，旨在用更易接受、更有樂趣、更輕松的方式，進行培訓實施，提升金融機構的合規管理能力。培訓背景源于金融市場復雜化和監管要求提升，使得合規管理日益重要。培訓目標是通過沙盤模擬，使學員全面了解合規管理流程、要點，并增強合規意識，提升管理能力。
金融機構合規管理沙盤培訓，基于如下基本框架展開，如下附金融機構合規管理沙盤培訓盤面附圖-1所示。
附圖-1：金融機構合規管理沙盤培訓盤面
培訓方案構建了完整的組件體系，包括分組討論式布局的教室、模擬合規場景的沙盤盤面、記錄表現的計分牌以及涵蓋基礎理論與案例的教學講義。同時，還提供了合規管理文件體系，包括合規政策、風險識別與評估工具、報告模板等。
實施階段分為總體內容學習，董事高管職責，首席合規官及合規官職責，合規部門職責，管理保障，監督管理等七個重點內容，通過這些階段，學員能夠掌握合規管理的核心知識和技能。
此外，培訓方案還引入了多個實施案例，如中國農業銀行、中國平安保險、伯克希爾-哈撒韋公司、法國興業銀行等，展示了合規管理的實踐經驗，包括合規管理體系建設、合規文化建設、風險防控等方面。
該培訓方案通過沙盤模擬和案例分析相結合的方式，旨在提升金融機構合規管理人員的專業能力和實戰經驗，確保業務活動合法合規，有效應對日益復雜的金融市場環境和監管要求。
一、培訓目標
通過金融機構合規管理沙盤培訓，使參訓人員：
1、深刻理解《金融機構合規管理辦法》的核心內容和要求。
2、掌握金融機構合規管理的基本流程和關鍵環節。
3、全面了解金融機構合規管理的要點及挑戰
4、提升合規意識和合規管理能力，有效識別和防范合規風險。
5、增強團隊協作和溝通能力，促進合規文化在金融機構內部的傳播和落地。
6、通過沙盤模擬的方式，確保金融機構業務活動的合法合規性。
二、金融機構合規管理沙盤培訓組件體系
（一）培訓教室布置
將培訓教室布置為分組討論式，全班共分為4至8組，每組人數6至12人。教室前方擺放白板（黑板），安裝可連接電腦的音頻線，供播放視頻文件使用。同時，教室需安裝投影儀，并配備無線話筒兩個以上。
（二）教學工具
講義：包含金融機構合規管理的基本理論、流程、案例等內容，采用Powerpoint格式。
盤面：設計金融機構合規管理沙盤盤面，包含合規管理組織架構、合規風險點、合規流程等環節。
計分牌：用于記錄各小組在模擬訓練中的表現和得分。
文件材料：包括《金融機構合規管理辦法》、《金融機構合規管理實施指南》等合規管理基本規范、合規風險識別與評估工具等。
（三）合規管理文件體系
為參訓人員準備完整的合規管理文件體系，包括合規管理政策、合規風險識別與評估報告、合規管理計劃、合規培訓材料等，以便學員在模擬訓練中使用和參考。
三、金融機構合規管理沙盤培訓授課實施模式
金融機構合規管理授課模式多樣，包括基本版、提升版、奢華版及量身定制唯一版?；景嬉哉n前線上溝通為主；提升版在基本版基礎上增加課前線上調研；奢華版則進一步豐富，包含課前線上溝通或課前線上調研。量身定制唯一版集所有版本之大成，并額外提供課前線下溝通和調研，彰顯其高度個性化與定制化。這些培訓模式旨在滿足金融機構對合規管理培訓的多元化需求。其培訓模式詳細內容如下：
1、基本版：課前線上溝通、課件PDF版、講授式授課
2、提升版：課前線上溝通、課前線上調研、課件PDF版、課件PPT版、講授式授課、實施工具數圖表格電子版
3、奢華版：課前線上溝通、課前線上調研、課件PDF版、課件PPT版、沙盤式授課、實施工具數圖表格電子版、實施工具ExceL表格電子版、參考案例電子版、金融機構合規管理圖書、課程結束后售后答疑
4、量身定制唯一版：課前線上溝通、課前線下溝通、課前線上調研、課前線下調研、課件PDF版、課件PPT版、沙盤式授課、實施工具數圖表格電子版、實施工具ExceL表格電子版、參考案例電子版、金融機構合規管理圖書、金融機構合規管理圖書簽名版、課程結束后售后答疑
四、金融機構合規管理沙盤培訓實施特點
1. 參與性
每位學員在模擬團隊中將扮演不同的角色，如合規官、業務部門經理等，共同參與合規管理的全過程。
2. 互動性
培訓師將在第一時間根據學員的模擬表現進行診斷和點評，學員之間也將進行充分的交流和互動，共同提升合規管理能力。
3. 實戰性
培訓過程將充分模擬金融機構合規管理的真實場景，讓學員在實戰中學習和掌握合規管理的核心知識和技能。
4. 競爭性
各小組之間將進行合規管理效果的競爭和排名，激發學員的學習積極性和競爭意識。
5. 體驗性
學員將在模擬訓練中親身體驗合規管理的各個環節，加深對合規管理重要性的認識和理解。
五、金融機構合規管理沙盤培訓實施案例
案例背景
某商業銀行計劃開展金融機構合規管理沙盤培訓，以提升全行員工的合規意識和合規管理能力。培訓對象為各部門負責人、合規管理人員及業務骨干。
培訓過程
分組與角色分配：將參訓人員分為6組，每組分配不同的合規管理角色和任務。
模擬訓練：按照培訓實施階段的安排，用兩天時間，共計16學時時間，沉浸式體驗學習，各小組依次進行合規管理基本知識講解、合規管理組織架構建立、合規風險識別與評估、合規管理制度與流程建設、合規管理實施與監督以及合規管理效果評估與改進等環節的模擬訓練。
總結與反饋：培訓結束后，各小組進行成果展示和總結發言，教師進行點評和反饋，提出改進建議。
培訓效果
通過金融機構合規管理沙盤培訓的授課，全體學員在愉悅而高效的學習氛圍中深度掌握了合規管理的核心要義，對《金融機構合規管理辦法》有了更深刻的理解，他們不僅全面洞悉了合規管理的流程與關鍵節點，更在實踐中顯著提升了合規意識與實戰技能，合規意識和合規管理能力得到了顯著提升，培訓還促進了各部門之間的溝通與協作，為全行合規文化的建設奠定了堅實基礎。沙盤模擬的實戰環境讓學員們親身體驗合規管理的各個環節，有效促進了團隊協作與溝通能力的提升。培訓結束后，每位學員都以更加充沛的熱情和卓越的專業素養，為金融機構的合規文化建設與風險防控貢獻了不可估量的力量，培訓成效顯著，令人贊嘆不已。
第二部分：曹軍武金融機構合規管理沙盤培訓模式授課老師介紹
授課老師介紹
一、曹軍武老師介紹
博士后，國企管理專家，國家財政部專家，中國企業改革與發展研究會高級研究員，中國經濟體制改革研究會特邀研究員。研究方向戰略管理、創新管理、國企改革、風控管理等。曾為中國核工業、中國兵器、航天科技、航天科工、中國石油、中國石化、中國華能、中國大唐、中央黨校、清華大學、北京大學、中國人民大學、浙江大學等200家單位講授課程559場次。
二、主講課程：
1、戰略管理
2、創新管理
3、金融機構合規管理
4、風險內控合規管理
5、國企改革
三、個人專著：
1、《金融機構合規管理實施指南》
2、《金融機構合規管理：實戰教程》
3、《金融機構合規管理：案例精選與評析》
四、常駐北京：手機號18611986496，微信：186119896496
五、授課歷史：中國核工業集團、中國兵器工業集團、中國兵器裝備工業集團、中國航天科技集團、中國航天科工集團、中國航空工業集團、中國石油、中國石化、中國華能、中國移動、中國一汽、中國中車、中國鐵建、中央黨校（國家行政學院）、清華大學、北京大學、中國人民大學、國家會計學院、浙江大學等100多家單位講授國企改革、風控課程、十四五規劃、法律風險管理等課程550場次，參加培訓學員超過20萬人。開展國企改革、風控研究等100多項，從事落地項目實施160余項。
曹軍武老師2024年授課一覽表
1、514期：2024年1月，北京，北京住總集團，國企改革
2、515期：2024年3月，北京，大公坊，新質生產力
3、516期：2024年3月，合肥，安徽省投資集團，風控管理
4、517期：2024年4月，北京，大公坊，投融資
5、518期：2024年4月，大冶，中國有色集團，董事會制度建設
6、519期：2024年4月，深圳，中國航油，董事履職能力提升
7、520期：2024年4月，北京，大公坊，人工智能
8、521期：2024年4月，北京，中國土木工程學會，內部控制
9、522期：2024年5月，北京，網易，人工智能
10、523期：2024年6月，南寧，大唐電力
11、524期：2024年6月，北京，北京控股集團，國企改革
12、525期：2024年6月，成都，中國兵器工業集團，購銷業務風控
13、526期：2024年6月，連云港，江蘇洋井集團，資產管理
14、527期：2024年7月，北京，北京城建，企業戰略管理與創新
15、528期：2024年6月，南寧，中國大唐
16、529期：2024年7月，北京，北京排水集團，新質生產力
17、530期：2024年7月，長春，一汽富維，風險管理與內部控制
18、531期：2024年7月，北京，北京排水集團，新質生產力
19、532期：2024年7月，長春，中國煤炭工業協會，風險內控合規
20、533期：2024年8月，延安，延長石油，世界一流
21、534期：2024年8月，延安，延安大學延長石油，國企對標管理
22、535期：2024年8月，無錫，中國電子，一利五率高質量發展
23、536期：2024年8月，北京，國家行政學院
24、537期：2024年9月，南寧，中國大唐
25、538期：2024年9月，北京，中國聯通資產
26、539期：2024年9月，北京，中國保利，風控沙盤
27、540期：2024年9月，銀川，國家能源寧夏電力，董事會治理
28、541期：2024年9月，南寧，中國大唐集團
29、542期：2024年9月，泰安，山東省國資委
30、543期：2024年9月，北京，北京大學，保險集團風控管理
31、544期：2024年9月，深圳，國企改革
32、545期：2024年10月，廊坊，燕京理工學院
33、546期：2024年10月，成都，四川成都
34、547期：2024年10月，北京，北京排水集團
35、548期：2024年10月，瀘州，投資并購風險
36、549期：2024年11月，北京，農業部黨校，
37、550期：2024年11月，棗莊，山東能源集團
38、551期：2024年11月，北京，北京城建
39、552期：2024年11月，呼和浩特，內蒙古電力集團
40、553期：2024年11月，棗莊，山東能源集團
41、554期：2024年11月，廈門，中國企業財務管理協會
42、555期：2024年11月，大連，農業部黨校，降本增效
43、556期：2024年11月，呼和浩特，內蒙古國資委
44、557期：2024年12月，博鰲，中國遠洋海運，雙碳經濟
45、558期：2024年12月，北京，北京城建集團
第三部分：《金融機構合規管理實施指南》圖書介紹
《金融機構合規管理實施指南》，本書旨在為金融機構的合規管理人員及從業人員提供一套權威、全面、系統、實用的合規管理操作手冊。通過本書，讀者不僅能夠深入理解合規管理的核心理念與原則，還能掌握一系列實戰技巧與工具，有效提升合規管理水平。
（一）系統性與完整性：構建全面合規知識體系
本書的最大特點之一在于其權威性、實戰性、系統性、完整性。全書共五章五十八條，從總則、合規管理架構和職責、合規管理保障、監督管理與法律責任到附則，全面覆蓋了金融機構合規管理的各個方面。
1．總覽全局，把握核心
《金融機構合規管理辦法》（以下簡稱《辦法》）共5章58條，如圖前-1《金融機構合規管理辦法》思維導圖所示。
圖前-1 《金融機構合規管理辦法》
第一章金融機構合規管理總體介紹部分，明確了《辦法》的制定依據、適用范圍、基本原則、相關定義和監管主體等，為讀者提供了合規管理的基本框架和理論基礎。
第二章合規管理架構和職責部分，詳細闡述了合規管理的組織架構、董事會及高級管理人員的職責、首席合規官及合規官的設置與職責等，為金融機構構建合規管理體系提供了具體指導。
第三章合規管理保障部分，介紹了合規管理所需的各項保障措施，包括人力資源、技術支持、合規文化培育等，確保合規管理工作得到有效執行。
第四章監督管理與法律責任部分，明確了相關行政處罰及其他監管措施，對金融機構及其工作人員的違法違規行為予以嚴肅追責，強化了合規管理的權威性。
第五章附則部分，對《辦法》的施行日期、過渡期等事項進行了規定，確保了《辦法》的順利實施和有效銜接。
2．逐章研讀，深入理解
建議讀者按照章節順序逐章研讀，每讀完一章后，可以結合書中的思維導圖、合規管理工具模板、國內外案例進行總結和回顧，確保對每節內容有深入的理解和掌握。
（二）可讀性：輕松掌握合規管理技巧
本書在注重系統性和完整性的同時，也非常注重可讀性。語言表達準確得體，邏輯性強，便于讀者理解和接受。
1．圖文并茂，直觀易懂
書中大量使用了圖表、思維導圖等工具，如58張思維導圖，以直觀的方式展示了合規管理的各個環節和要點。這些圖表不僅有助于讀者更好地理解合規管理的復雜流程，還能提高閱讀效率和記憶效果。
2．案例豐富，實戰導向
書中包含了116個國內外合規管理案例，這些案例涵蓋了金融機構合規管理的各個方面，如反洗錢、客戶身份識別、信息披露、內部審計等。通過研讀這些案例，讀者可以了解不同金融機構在合規管理方面的成功經驗和失敗教訓，為自身的合規管理工作提供有益的借鑒。
3．工具模板，拿來即用
為了方便讀者在實際工作中應用合規管理知識，書中還提供了58個合規管理工具模板，如合規管理實施細則、合規管理組織架構圖、合規風險識別清單等。這些工具模板可以直接應用于金融機構的合規管理工作中，提高了工作效率和合規水平。
（三）高效利用本書獲取合規管理實戰精華
為了幫助讀者高效利用本書獲取合規管理實戰精華，以下是一些具體的閱讀和使用建議：
1．制定閱讀計劃
建議讀者根據自身的工作需求和時間安排，制定一個詳細的閱讀計劃?？梢詫⑷珪譃槿舾蓚€部分，每天或每周閱讀一部分，并設定具體的閱讀目標和時間節點。
2．結合思維導圖進行總結
在閱讀過程中，建議讀者結合書中的思維導圖進行總結和回顧?？梢詫⒚空碌闹攸c內容和要點記錄在思維導圖中，以便后續查閱和復習。
3．深入研究合規管理工具模板
書中的合規管理工具模板是實戰導向的重要資源。建議讀者深入研究這些模板的具體內容和應用場景，并根據自身的工作需求進行適當修改和完善。在實際工作中，可以直接應用這些模板來制定合規管理制度、流程和表單等。
4．借鑒國內外合規管理案例
書中的國內外合規管理案例為讀者提供了豐富的實戰經驗和教訓。建議讀者仔細閱讀這些案例，并結合自身的工作實際進行思考和借鑒?？梢酝ㄟ^案例研究的方式，了解不同金融機構在合規管理方面的成功經驗和失敗教訓，為自身的合規管理工作提供有益的參考。
5．積極參與合規培訓和交流
除了閱讀本書外，建議讀者積極參與金融機構組織的合規培訓和交流活動。通過與其他合規管理人員的溝通和交流，可以了解行業最新的合規動態和監管要求，拓寬視野和思路。同時，還可以將本書中的知識和技巧應用到實際工作中，不斷提升自身的合規管理水平。
（四）結語
《金融機構合規管理實施指南》是一本權威、全面、系統、實用的合規管理操作手冊。通過本書的閱讀和使用，讀者可以深入了解合規管理的核心理念與原則，掌握一系列實戰技巧與工具，有效提升合規管理水平。希望廣大讀者能夠充分利用本書的資源優勢，不斷提升自身的合規意識和能力，為金融機構的穩健運營和持續發展貢獻自己的力量。
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