信達證券股份有限公司
(資料圖)
關于塞力斯醫療科技集團股份有限公司
使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的核查意見
信達證券股份有限公司（以下簡稱“信達證券”、“保薦機構”）作為塞力斯
醫療科技集團股份有限公司（以下簡稱“塞力醫療”、“公司”）公開發行可轉換
公司債券的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易
所股票上市規則》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用
的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》及
《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規定，
就塞力醫療使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的事項進行了審慎核查，具
體如下：
一、募集資金情況
（一）募集資金到位情況
經中國證券監督管理委員會核發的《關于核準武漢塞力斯醫療科技股份有限
公司非公開發行股票的批復》
（證監許可[2017]2322 號）核準，公司于 2018 年 6
月 5 日非公開發行 A 股股票 26,853,709 股，每股面值 1 元，發行價格為每股人
民幣 23.31 元，募集資金總額為 625,959,956.79 元，扣除各項發行費用后實際募
集資金凈額人民幣 607,608,016.80 元。
上述資金已于 2018 年 6 月 5 日全部到位，并經中審眾環會計師事務所（特
殊普通合伙）于 2018 年 6 月 5 日出具的眾環驗字（2018）010040 號驗資報告審
驗。
經中國證券監督管理委員會《關于核準塞力斯醫療科技股份有限公司公開發
行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2020]1033 號）核準，公司向社會公開發
行可轉換公司債券，募集資金總額為 543,310,000.00 元，扣除承銷保薦費用及與
本次可轉換公司債券發行直接相關的其他發行費用（不含增值稅）后的募集資金
凈額為人民幣 533,298,679.25 元。上述資金已于 2020 年 8 月 27 日全部到位，并
經中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）于 2020 年 8 月 27 日出具的眾環驗字
（2020） 010054 號驗資報告審驗，扣除承銷保薦費用及與本次可轉換公司債券
發行直接相關的其他發行費用（含增值稅）后的募集資金凈額為人民幣
（二）募集資金存放及結余情況
截 至 2022 年 12 月 31 日 ， 塞 力 醫 療 2018 年 非 公 開 募 集 資 金 結 余 金 額 為
息并扣除手續費的支出），具體存放情況如下：
單位：元
開戶行 賬號 初始存入金額 截止日余額 備注
招商銀行武漢東西湖支行 127905615310913 410,059,956.79 19,001,826.66 活期
民生銀行武漢分行 678588882 200,000,000.00 2,338,394.09 活期
招商銀行哈爾濱分行平房支行 451905199010901 0.00 已注銷
招商銀行呼和浩特成吉思汗大街 471901347710202 296,489.57 活期
招商銀行杭州分行解放支行 571913263410701 293.20 活期
招商銀行烏魯木齊友好北路支行 991904874010301 51,353.20 活期
華夏銀行銀川分行營業部 18050000000527271 4,065.11 活期
建設銀行北京馬駒橋支行 11050171750000000718 7.55 活期
中國建設銀行股份有限公司大連
西崗支行
招商銀行大連分行星海支行 411909001310501 3,791,128.70 活期
合計 610,059,956.79 25,483,558.08
注 1：公司于 2019 年 1 月 30 日召開第三屆董事會第八次會議，于 2019 年 2 月 18 日召開 2019 年第二
次臨時股東大會審議通過《關于業務升級變更部分募集資金投資項目的議案》
。公司將 2018 年 6 月 5 日非
公開發行募集項目“擴大醫療檢驗集約化營銷及服務業務規模項目”變更 10,856.97 萬元至“醫用耗材集約
化運營服務（SPD）業務”
，實施主體為塞力醫療及其控股子公司。具體內容詳見公司于 2019 年 1 月 31 日
披露在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上的《關于業務升級變更部分募集資金投資項目的公告》
（公
告編號：2019-019）
。
注 2：公司按照要求開立非公開募集資金專戶存儲，初始存入金額合計 610,059,956.79 元，后公司將前
期已墊付的各項發行費用替換后，實際募集資金凈額為 607,608,016.80 元。
注 3：2022 年 1 月 21 日，公司召開第四屆董事會第八次會議、第四屆監事會第六次會議審議通過《關
于變更募集資金專項賬戶的議案》
，同意募投項目實施主體大連塞力斯醫療科技有限公司（以下簡稱“大連
塞力斯”
）在招商銀行股份有限公司大連分行設立新的募集資金專項賬戶，將原中國建設銀行股份有限公司
大連西崗支行的募集資金專項賬戶（21250162006300001514）內的募集資金本息余額全部轉入新設立的招
商銀行股份有限公司大連分行專項賬戶（411909001310501）
，并注銷中國建設銀行股份有限公司大連西崗
支行的專項賬戶。2022 年 2 月 17 日，大連塞力斯將原中國建設銀行股份有限公司大連西崗支行的募集
資金專項賬戶（21250162006300001514）內的募集資金本息余額全部轉入新設立的招商銀行股份有限公司
大連分行專項賬戶，中國建設銀行股份有限公司大連西崗支行的專項賬戶也注銷完畢（公告編號：2022-010、
。
注 4：2022 年 10 月 12 日，因公司控股子公司黑龍江塞力斯醫療科技有限公司（以下簡稱“黑龍江塞
力斯”
）募集資金使用完畢，為便于公司資金賬戶管理，減少管理成本，將黑龍江塞力斯在招商銀行哈爾濱
分行平房支行開立的募集資金專戶（賬戶：451905199010901）予以注銷，剩余募集資金轉入黑龍江塞力斯
一般戶中國銀行股份有限公司哈爾濱友協大街支行（賬號：172746339643）
（公告編號：2022-088）
。
注 5：2023 年 1 月 16 日，公司召開第四屆董事會第二十二次會議、第四屆監事會第十三次會議審議通
過《關于變更募集資金專項賬戶的議案》
，同意公司在廣發銀行股份有限公司武漢分行設立新的募集資金專
項賬戶以管理 2018 年非公開募投項目-擴大醫療檢驗集約化營銷及服務業務規模項目剩余募集資金，并將
原招商銀行股份有限公司武漢東西湖支行的募集資金專項賬戶（銀行賬號：127905615310913）內的募集資
金本息余額全部對應轉入新設立的廣發銀行股份有限公司武漢洪山支行專項賬戶（9550880075890400764）
。
管協議》
。具體內容詳見公司披露在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上的《關于變更募集資金專項
賬戶的公告》（公告編號：2023-009）、《關于開立募集資金專用賬戶并簽署<募集資金專戶存儲三方監管協
議>的公告》
（公告編號：2023-017）
、《關于注銷部分募集資金專戶的公告》
（公告編號：2023-021）
。
注 6：2023 年 3 月 10 日，公司召開第四屆董事會第二十四次會議、第四屆監事會第十四次會議審議通
過《關于變更募集資金專項賬戶的議案》
，同意公司在中國銀行湖北自貿試驗區武漢片區分行設立新的募集
資金專項賬戶以管理 2018 年非公開募投項目-醫用耗材集約化運營服務（SPD）業務項目剩余募集資金，
并將原中國民生銀行武漢分行營業部的募集資金專項賬戶（銀行賬號：678588882）內的募集資金本息余額
全部對應轉入新設立的中國銀行湖北自貿試驗區武漢片區分行專項賬戶（554783737343）
。2023 年 4 月，
公司與保薦機構及中國銀行湖北自貿試驗區武漢片區分行簽訂《募集資金專戶存儲三方監管協議》
。具體內
容詳見公司披露在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上的《關于變更募集資金專項賬戶的公告》
（公
告編號：2023-024）
、《關于注銷部分募集資金專戶的公告》
（公告編號：2023-029）
、《關于開立募集資金專
用賬戶并簽署<募集資金專戶存儲三方監管協議>的公告》
（公告編號：2023-040）
。
截至 2022 年 12 月 31 日，塞力醫療 2020 年可轉債募集資金結余金額為
利息并扣除銀行手續費支出），具體存放情況如下：
單位：元
開戶行 賬號 初始存入金額 截止日余額 備注
民生銀行武漢分行營業部 632278594 159,512,318.20 27,304,069.84 活期
招行武漢分行東西湖支行 127905615310515 213,379,223.20 30,606,910.72 凍結
中行武漢東湖開發區分行 558678905094 159,806,458.60 0.00 已注銷
合計 532,698,000.00 57,910,980.56
注1：2022年3月11日，鑒于公司在中國銀行股份有限公司武漢東湖新技術開發區分行（銀行賬號：
戶予以注銷，剩余募集資金轉入民生銀行武漢分行營業部的募集資金專戶（賬號：632278594）。
注2：2022年8月1日，塞力醫療收到山東省青島市市北區人民法院民事裁定書【（2022）魯0203財保686
號之一】，為確保青島市婦女兒童醫院對塞力醫療的相關訴訟請求最終得以恰當履行，青島市婦女兒童醫
院申請訴前財產保全，將該募集資金賬戶內資金予以凍結；2023年1月，該募集資金賬戶解除凍結。
注3：2023年1月16日，公司召開第四屆董事會第二十二次會議、第四屆監事會第十三次會議審議通過
《關于變更募集資金專項賬戶的議案》，同意公司在廣發銀行股份有限公司武漢分行設立新的募集資金專
項賬戶以管理2020年可轉債募投項目-研發辦公大樓及倉儲建設項目剩余募集資金，并將原招商銀行股份有
限公司武漢東西湖支行的募集資金專項賬戶（銀行賬號： 127905615310515）內的募集資金本息余額全部
對應轉入新設立的廣發銀行股份有限公司武漢洪山支行專項賬戶（9550880075890400674）。2023年2月7
日，公司與保薦機構及廣發銀行股份有限公司武漢洪山支行簽訂《募集資金專戶存儲三方監管協議》。具
體內容詳見公司披露在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上的《關于變更募集資金專項賬戶的公告》
（公告編號：2023-009）、《關于開立募集資金專用賬戶并簽署<募集資金專戶存儲三方監管協議>的公告》
（公告編號：2023-017）、《關于注銷部分募集資金專戶的公告》（公告編號：2023-021）。
注4：2023年3月10日，公司召開第四屆董事會第二十四次會議、第四屆監事會第十四次會議審議通過
《關于變更募集資金專項賬戶的議案》，同意公司在中國銀行湖北自貿試驗區武漢片區分行設立新的募集
資金專項賬戶以管理2020年可轉債募投項目-醫用耗材集約化運營業務項目剩余募集資金，并將原中國民生
銀行武漢分行營業部的募集資金專項賬戶（銀行賬號： 632278594）內的募集資金本息余額全部對應轉入
新設立的中國銀行湖北自貿試驗區武漢片區分行（570383727668）。2023年4月，公司與保薦機構及中國銀
行湖北自貿試驗區武漢片區分行簽訂《募集資金專戶存儲三方監管協議》。具體內容詳見公司披露在上海
證券交易所網站（www.sse.com.cn）上的《關于變更募集資金專項賬戶的公告》（公告編號：2023-024）、
《關于注銷部分募集資金專戶的公告》（公告編號：2023-029）、《關于開立募集資金專用賬戶并簽署<募
集資金專戶存儲三方監管協議>的公告》（公告編號：2023-040）。
（三）募集資金使用情況
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2018 年非公開發行募集資金具體使用進展情
況如下：
單位：萬元
項目名稱 擬投入募集資金 已投入募集資金 投資進度
擴大醫療檢驗集約化營銷及服務業務規模項目 38,808.83 16,741.43 43.14%
SPD 項目 10,856.97 9,760.28 89.90%
補充流動資金 11,095.00 11,095.00 100.00%
合計 60,760.80 37,596.70 61.88%
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用 2018 年非公開募集資金合計 37,596.70
萬元，總體投資進度為 61.88%。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司公開發行可轉換公司債券募集資金投資項目
的資金使用情況如下：
單位：萬元
項目名稱 擬投入募集資金 已投入募集資金 投資進度
醫用耗材集約化運營服務項目 15,951.23 1,404.74 8.81%
研發辦公大樓及倉儲建設項目 21,337.92 1,994.48 9.35%
補充流動資金 15,980.65 15,980.65 100.00%
合計 53,269.80 19,379.86 36.38%
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用 2020 年可轉債募集資金合計 19,379.86
萬元，總體投資進度為 36.38%。
二、前次使用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況
會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，獨立
董事發表了明確同意的獨立意見，同意公司本次將不超過 5,000 萬元人民幣的閑
置募集資金臨時補充流動資金，使用期限自第四屆董事會第十六次會議審議通過
之日起不超過 12 個月。截至本核查意見出具日，該筆閑置募集資金暫時補充流
動資金尚未到期。
次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，獨
立董事發表了明確同意的獨立意見，同意公司將不超過 4 億元人民幣的閑置募集
資金臨時補充流動資金，使用期限自第四屆董事會第十七次會議審議通過之日起
不超過 12 個月。截至本核查意見出具日，該筆閑置募集資金暫時補充流動資金
尚未到期。
三次會議分別審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議
案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目實施及募集資金使用的情況下，
將不超過 5,000 萬元閑置募集資金暫時用于補充公司流動資金，使用期限自第四
屆董事會第二十二次會議審議通過之日起不超過 12 個月，到期后歸還至募集資
金專戶，本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金僅限于與公司主營業務相
關的生產經營使用。截至本核查意見出具日，該筆閑置募集資金暫時補充流動資
金尚未到期。
六次會議分別審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議
案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目實施及募集資金使用的情況下，
將不超過 6,000 萬元閑置募集資金暫時用于補充公司流動資金，使用期限自第四
屆董事會第二十七次會議審議通過之日起不超過 1 個月，到期后歸還至募集資金
專戶，本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金僅限于與公司主營業務相關
的生產經營使用。2023 年 5 月 26 日，公司已將用于暫時補充流動資金的募集資
金 6,000 萬元全部歸還至募集資金專用賬戶。
三、本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的計劃
根據《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要
求》
《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關規定
以及公司募集資金投資項目的資金使用計劃及項目的建設進度，公司在確保不影
響募集資金投資項目建設進度的前提下，為提高募集資金使用效率減少銀行短期
借款，降低財務成本，公司擬使用不超過 6,000 萬元閑置募集資金暫時補充流動
資金，使用期限自第四屆董事會第二十八次會議審議通過之日起不超過 3 個月，
到期后歸還至募集資金專戶，本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金僅限
于與公司主營業務相關的生產經營使用。
四、本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金對公司的影響
公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金是在確保公司募集資金正常
使用和募集資金安全的前提下實施的，不影響公司募投項目的正常投入和資金周
轉需要；公司本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金僅限于與公司主營業
務相關的生產經營使用，不存在變相改變募集資金用途的行為。公司使用部分閑
置募集資金暫時補充流動資金，有利于提高募集資金的使用效率，減少財務費用，
維護投資者和公司的利益。
五、本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金履行的審議程序
七次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，
獨立董事發表了明確同意的獨立意見，同意公司本次將不超過 6,000 萬元人民幣
的閑置募集資金臨時補充流動資金，使用期限自第四屆董事會第二十八次會議審
議通過之日起不超過 3 個月。本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金無需
提交股東大會審議。
上述審議程序符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和
使用的監管要求》
《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》
等法律、法規及規范性文件的要求以及《公司募集資金管理制度》的規定。
五、獨立董事、監事會專項意見
（一）獨立董事意見
公司全體獨立董事發表獨立意見：公司使用募集資金臨時補充流動資金，有
利于提高募集資金的使用效率，有利于解決公司經營發展過程中的資金需求，降
低財務費用，優化財務指標，更好地維護公司和投資者的利益。本次使用募集資
金臨時補充流動資金，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集
資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
該等事項履行了必要的程序，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集
資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號—
—規范運作》和公司《募集資金管理制度》等相關規定的要求，同意公司本次將
不超過 6,000 萬元人民幣的閑置募集資金臨時補充流動資金，使用期限自第四屆
董事會第二十八次會議審議通過之日起不超過 3 個月。
（二）監事會意見
公司監事會認為：公司本次使用募集資金臨時補充流動資金，能夠提高募集
資金使用效率，降低公司財務費用，不影響募集資金項目的正常進行，不存在變
相改變募集資金使用投向，不存在損害股東利益的情形。相關事項已履行了必要
的程序，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監
管要求》
《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》和公司
《募集資金管理制度》等相關規定的要求，監事會同意公司本次使用不超過 6,000
萬元人民幣的閑置募集資金臨時補充流動資金，使用期限自第四屆董事會第二十
八次會議審議通過之日起不超過 3 個月。
六、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：
會第二十八次會議、第四屆監事會第十七次會議審議通過，公司獨立董事發表了
明確同意的獨立意見，該事項履行了相應的法定程序，符合《證券發行上市保薦
業務管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》《上市公司監管指引第 2 號—
—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監
管指引第 1 號——規范運作》等有關規定。
的使用效率，降低公司財務費用，符合全體股東的利益。
關的生產經營使用，不影響募集資金項目的正常進行，不存在變相改變募集資金
使用投向，不存在損害公司及股東利益的情形。
綜上所述，保薦機構對公司本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金無
異議。
（此頁無正文，為《信達證券股份有限公司關于塞力斯醫療科技集團股份有限公
司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人簽名：
趙 軼 劉 文 選
信達證券股份有限公司
年 月 日
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